为牢固树立规范是“生命线”的意识，切实增强“两烟”生产经营规范的自觉性和坚定性，积极推进我县内部专卖管理监督工作的深入开展，进一步规范生产经营行为，健全专卖长效机制，保障行业稳定健康发展，根据国家局和省局《烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范》要求，充分认识内部专卖管理监督工作的重要性、长期性和艰巨性，结合我局实际，特制定2012年度内部专卖管理监督工作方案。
一、指导思想
牢固树立国家利益至上、消费者利益至上的行业共同价值观，“以创新监管模式、提升监管水平、促进行业自律为重点”，紧紧围绕国家局提出“卷烟上水平”的总体要求，完善和健全内部专卖管理监督长效机制，切实增强大局意识、责任意识、自律意识，认真履行好专卖内管职责，强化痕迹化管理，进一步完善制度、规范流程、严格监管，积极探索内部监管的有效途径和方式，深入推进内部专卖管理监督工作，进一步规范生产经营行为，把企业内部管理监督工作提高到一个新的水平。
二、工作目标
突出监管重点，加大监督检查力度，提升监管水平，深入推进内部专卖管理监督工作，牢固树立规范是烟草行业“生命线”的意识，切实增强“两烟”规范经营的自觉性和坚定性
三、组织机构
为切实加强内部专卖管理监督工作，成立东港市烟草专卖局内部专卖管理监督工作领导小组，具体成员是：
组 长：吕福昭
副组长：王海泉 姜信岩
成 员：刘国柏 曾庆涛 刘成安 李玉红 由宝龙
下设内部专卖管理监督股
股 长：姜信岩
副股长：由宝龙
内管员：李航宇
四、工作措施
（一）突出监管重点，加大监督检查。
加强卷烟营销监管检查，对高档卷烟销售、补订货、大户供货、卷烟配送等开展定期检查，坚决防止内部不规范经营行为的发生。一是对高端卷烟品牌销售重点审核高端品牌客户订购资格，看零售户有无违法行为和相适应的经营能力。二是对补订货、大户供货重点要加强对其卷烟销量的环比增长情况和卷烟销售品种、结构等方面进行分析，及时把握客户经营情况，发现异常情况，要及时落实、上报。三是在卷烟配送方面，要采取定期检查与随机抽查相结合的方式，重点核查配送小票入户签收卷烟情况、配送卷烟落地情况，看卷烟配送是否规范，是否存在拆单分摊、虚假订单销售卷烟等违规行为。
（二）认真履行职责，严格监管，不断提升监管水平。
1、完善日常监管制度，切实加强日常监管。内部专卖管理监督股要结合深入推进创建优秀县级局烟草专卖局活动要求，修订、完善日常监管制度，不断提高制度的可操作性。生产经营部门要进一步加强内控制度的建设，对内控制度进行修订和完善，努力构建以内管促内控、以内控促自律的工作格局，切实提高规范能力和水平。
2、严格执行《辽宁省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范》，认真开展日常监管，切实提高执行力，杜绝制度表面化和机制空转的问题，实现监管工作流程全覆盖。在卷烟经营中，要充分运用专卖管理信息系统，将营销系统零售户信息与专卖证件管理信息系统的零售户信息进行对比核实，检查是否存在虚拟客户或一户多证销售卷烟的行为；
每周随机电话询访或者每月实地走访零售户，核实实收卷烟与订单是否一致，对零售户反应的问题，进行调查核实；
每月对同级监管部门进行一次检查，并将检查结果留存工作底稿。
（三）落实责任，强化培训，切实增强“两烟”规范经营的自觉性和坚定性。
一是内部专卖管理监督股要在持续加强监管过程中，与生产经营部门达成一致，要求其自觉规范“两烟”生产经营行为。二是内部专卖管理监督股要进一步加强对行业干部职工法律法规以及内部监管相关专业知识的培训，牢固树立在规范中发展，在发展中规范的思想意识，不断提高规范管理能力。
（四）继续做好涉嫌真品卷烟重大案件的统计上报工作。
查获的5万元以上的真烟案件，必须在48小时内向市局上报案件的基本情况、涉案卷烟的品牌数量和每条卷烟的32位条码信息。同时每月定期要上报真品卷烟的数量及32位条码。
（五）及时查处内部违法违规案件。
对在内部专卖管理监督发现不规范生产经营行为的，内部专卖管理监督股要以责令整改的方式敦促被检查部门认清存在的问题，积极整改，杜绝再犯。对在内部专卖管理监督检查出的涉及个人违规违纪的，将移送纪检监察部门，按照相关规定给予行政处分若在本单位内部监管中未能发现的严重不规范经营行为，而在上级部门组织的重点检查中查获发现并被通报的，将严肃追究相关部门领导、内管人员和经营人员的责任。
五、2012年内部监管工作重点
（一）提高认识，规范完善内部监管长效机制体系建设
1．深入学习国家局《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》、《辽宁省烟草行业内部专卖管理监督工作规范实施办法》，依据ISO9000质量、安全管理体系建设标准，紧扣东港地区内部监管工作开展情况和“两烟”生产经营工作实际，结合市局2007年《关于加强行业内部专卖管理监督工作实施方案》相关内容，认真制定东港市烟草专卖局内部专卖管理监督工作规范实施细则。
2．根据《工作规范》、《实施办法》相关要求，认真修改《丹东市烟草专卖局内部专卖管理监督责任追究实施细则》，及时修订现有内部专卖管理监督长效机制、工作流程和工作职责。
（二）做好先行试点工作，全面创新监管方法
1．做好“委派制”试点工作，实行“双重领导、垂直管理、监督驻地、异地监管”的内管体制；
改变原有内部监管工作体制，强化责任意思，提高监管效能。
2．全面开展稽查式管理工作模式。从立案程序、案卷模式、档案管理、信息收集、信息反馈、信息网络建设等，严格按照专卖稽查工作模式进行，实行全地区统一管理。
3．实行内部监管量化指标管理。从卷烟经营监管、执法监督等，一律采取指标式管理。
4．进一步实施电子化档案管理，降低管理成本费用。凡是可以以电子化形式保存的档案资料一律采取电子化进行归档；
其他痕迹化资料仍以纸制方式进行归档保存。
（三）强化信息系统应用，规范日常管理监督，实现内管走出去的工作目标
1. 加强信息系统应用监管。坚持“异常线索不核清不放过、违规行为不查明不放过”原则，“两眼向内”，实施“零容忍”措施；
按照“延伸创新内管系统”与“实现信息化监管效能最大化”工作要求，加强内部专卖管理信息系统操作及应用，真正发挥内管信息系统监管作用。
2. 加强卷烟生产经营监管。依据《辽宁省烟草行业内部专卖管理监督工作规范实施办法》，对商业企业卷烟经营日常监管的重点要求，认真分析和筛选专卖内管信息系统反映的异常线索，走出去，深入实地调查核实，及时发现和查处内部违法违规问题。对发现的违规线索、核实的事实情况、调查认定的事实证据和具体查处情况实施痕迹化管理。一是批量处理异常时要有充分理由和痕迹化说明资料；
二是对发现内部违法违规线索要及时启动调查核实流程，并及时上报市局；
三是偏差率比例要降至3%以下；
四是每月要认真统计本辖区内查扣的真品卷烟品牌、数量、32位条烟码、来源地等信息，按时向省局上报。要根据省级局反馈的条码信息，查找出相关异常订单，确定为内部违法违规线索，组织力量进行调查核实。
3．强化执法监督，规范执法行为的监管。一是加强对所辖区域专卖行政执法部门和人员的行政执法行为进行监督；
二是受理对所辖区域专卖行政执法部门和人员行政执法行为的举报和投诉，并按有关规定办理；
三是负责监督所辖区域是否按照法律法规的规定办理烟草专卖零售许可证的申请、发放、暂停、变更、注销等手续；
四是负责监督和查处所辖区域专卖执法人员违反专卖文明执法行为规范的行为；
五是负责监督和查处所辖区域专卖执法人员违反烟草专卖行政执法纪律规定的行为；
六是负责落实烟草专卖行政执法错案追究制度。
（四）提高内部监管培训质量，完善联席工作会议机制
1、依据《辽宁省烟草行业内部专卖管理监督工作规范实施办法》要求和市局宣贯方案，结合工作实际组织区域市场部、配送、专卖人员进行集中培训学习。
2、完善联席工作会议机制。完善联席工作会议是加强与各被监管部门协调、沟通的有效途径，是预防和杜绝不规范行为发生的有效措施和方法，东港局内管股将结合各被监管部门工作实际，定期组织召开联席工作会议，通报存在的不规范、违规及易发生违规等问题。
（五）加大内管宣传力度，全面提升监管人员综合素质
1、加大内部监管工作宣传力度。我们要充分利用省局内部网站、丹东烟草报，加强对内部监管工作创新、学习培训、宣传贯彻、专项检查、专题会议、违规问题处理等情况进行宣传报道，提高行业规范自律意识。
2、全面提升监管人员综合素质。2012年我们将结合培训学习、考试、考核、评比、大练兵等形式，全面提升东港局内部监管人员的综合素质。并完成市局内管提出的1-2篇具有指导意义的内部监管论文。
（六）建立科学考核评价体系
依据《工作规范》、《实施办法》、《实施细则》、《责任追究实施细则》、《绩效考核方案》、工作职责、流程、制度等相关要求，建立科学的考核方案，将责任、任务分解落实到人，按季度进行综合考评，并与绩效工资挂钩。
2012年，内部专卖管理监督工作仍然是专卖监督管理三项核心任务之一。要在去年完善组织机构与制度机制建设的基础上，着重抓好基础管理工作和长效机制、制度的建立和痕迹化管理工作，以“争创模范县级局”工作为标准，创新内部监管工作方法，细化监管工作流程，提高工作效率，切实加强行业自律意识，规范管理工作基础，确保东港烟草持续稳定协调健康发展。